ANABI RAPORT ANUAL 2017.pdf

carea şi recuperarea creanțelor provenite din infracțiuni; - Consolidarea cooperării internaționale în domeniul recuperării creanțelor; - Formarea profesională şi diseminarea bunelor practici în materia recuperării creanțelor provenite din infracțiuni. 1. Asigurarea schimbului de date şi informații cu structurile similare din Uniunea Europeană şi rețelele internaționale specializate în identificarea şi recuperarea creanțelor provenite din infracțiuni (ANABI asigură implementarea Deciziei 2007/845/JAI) Pe parcursul anului 2017, au fost primite 185 de cereri externe, ceea ce reprezintă o creștere cu 11% față de anul 2016, când au fost primite 158 de cereri externe. Cele mai dese schimburi de date și informații se derulează cu Franța, Marea Britanie, Belgia, Germania, Austria și Suedia. Infracțiunile cel mai frecvent întâlnite sunt: spălarea de bani, participarea la un grup infracțional organizat, trafic de persoane, evaziune fiscală, fraudă, inclusiv cea care aduce atingere intereselor financiare ale Comunităților Europene. În total, oficiul român a primit cereri din 22 de state, inclusiv 6 din afara UE. De asemenea, au fost respectate termenele scurte impuse de Decizia Consiliului 485/2007 (din cele 185 de cereri primite din străinătate, 18 au avut termen de opt ore). Pe parcursul anului 2017, ARO România a primit un număr de 56 de cereri de la agențiile naționale (instanțe, parchete, organe de urmărire penală), în scădere cu 0,7% față de anul 2016, când s-au primit 60 de cereri. Cu toate acestea, numărul de cereri transmise către oficiile de recuperarea creanțelor partenere pentru soluționarea cererilor de la agențiile 13 art. 13 din Ordonanţa de urgenţă nr. 123/2007 privind unele măsuri pentru consolidarea cooperării judiciare cu statele membre ale Uniunii Europene Bd. Regina Elisabeta nr. 3, etajele 3 și 5, sector 3, București. Pagina 35 din 46 Tel. +4 037 257 30 00 ; Fax +4 037 227 14 35; Email. [email protected]; www.just.ro; anabi.just.ro naționale a crescut (119 comparativ cu 72). Cel mai frecvent schimb de informații a avut loc cu Italia, Elveția, Ungaria, Marea Britanie, Franța și a vizat infracțiuni de spălare de bani, evaziune fiscală, infracțiuni informatice, fals în înscrisuri sub semnătură privată și delapidare. Per total, oficiul român a trimis cereri către 37 de state, dintre care 17 nu sunt membre ale UE. În calitate de Oficiu desemnat la nivel național, ANABI a participat, la data de 15 decembrie 2017, la sediul DIICOT, la lucrările celei de-a 4 a Reuniuni a Membrilor Sistemului National de Coordonare Eurojust. 2. Consolidarea cooperării internaționale în domeniul recuperării creanțelor Reprezentarea României la comitetele şi grupurile de lucru specializate internaționale: a. Platforma ARO (Asset Recovery Offices) de la nivelul Uniunii Europene Decizia Consiliului 2007/845/JAI impune statelor membre să înfiinţeze sau să desemneze oficii naționale de recuperare a creanţelor care să promoveze, printr-o cooperare consolidată, cel mai rapid sistem posibil de identificare şi urmărire a creanţelor provenite din infracțiuni la nivelul UE. La data de 20 noiembrie 2008, Comisia a adoptat Comunicarea privind produsele provenite din activităţi de criminalitate organizată: garantarea principiului potrivit căruia „criminalitatea nu aduce venituri”, care propune zece priorități strategice pentru a consolida lupta împotriva criminalităţii organizate. Totodată, se precizează faptul că a lupta eficace împotriva criminalității înseamnă atacarea punctelor celor mai vulnerabile ale infractorilor. Confiscarea și recuperarea produselor infracțiunii vizează direct resursele acestora și fac parte din strategia financiară extinsă a UE privind criminalitatea. De asemenea, comunicarea prevede inițiative pentru o cooperare sporită între oficiile de recuperare a creanţelor și pentru noi instrumente legate de identificarea și urmărirea activelor. Aceasta propune ca oficiile de recuperare a creanţelor să se reunească în mod regulat în cadrul unei platforme informale pentru a asigura schimbul eficient de informații, coordonarea și cooperarea. Astfel, în 2009, Comisia a lansat o platformă informală a oficiilor de recuperare a creanțelor (ARO), în scopul de a consolida cooperarea și coordonarea la nivelul UE, urmând a se reuni de două ori pe an. În octombrie 2016, Comisia Europeană a organizat, în cooperare cu Ministerul Justiției și Agenția Națională de Administrare a Bunurilor Indisponibilizate, cea de-a VI-a conferință pan-europeană a oficiilor de recuperare a creanțelor provenite din infracțiuni. Pe parcursul anului 2017, reprezentanții Agenției au participat la cea de-a 14-a, respectiv la cea 15-a Reuniune a Platformei Oficiilor de recuperare a creanțelor, ambele organizate la Bruxelles, Belgia, în perioadele 22-23 iunie 2017 și 12 – 13 decembrie 2017. Tot în cadrul grupurilor și subgrupurilor organizate la nivelul Platformei ARO, ANABI a participat la lucrările grupului tematic privind administrarea bunurilor indisponibilizate (27.09.2017). În cadrul întâlnirii au fost abordate următoarele subiecte: prezentarea proiectului Payback, prezentarea noilor agenții pentru administrarea bunurilor indisponibilizate, inclusiv ANABI, identificarea practicilor europene privind administrarea bunurilor indisponibilizate, promovarea de bune practici privind administrarea bunurilor indisponibilizate, prezentarea și adoptarea raportului privind activitatea Subgrupului pentru managementul bunurilor. De asemenea, reprezentanții ANABI au participat, la Bd. Regina Elisabeta nr. 3, etajele 3 și 5, sector 3, București. Pagina 36 din 46 Tel. +4 037 257 30 00 ; Fax +4 037 227 14 35; Email. [email protected]; www.just.ro; anabi.just.ro invitația Comisiei Europene, în calitate de lector la un eveniment TAIEX dedicat creării de structuri specializate în țările Parteneriatului Estic, respectiv reuniunea organizată de EUROPOL în contextul analizei stadiului implementării Strategiei de Securitate a UE. b. Convenția ONU împotriva corupției – grup de lucru specializat în domeniul recuperării creanțelor În perioada 24-25 august 2017 a avut loc la Viena cea de-a 11-a sesiune a Grupului de lucru interguvernamental la nivel ONU privind recuperarea creanțelor provenite din infracțiuni, din cadrul Conferinței Statelor Părți la Convenția ONU privind corupția. La întâlnire au participat reprezentanţii Statelor Părți la Convenția Națiunilor Unite împotriva corupției, România având printre reprezentanți și un expert din cadrul ANABI. În cadrul sesiunii de lucru, secretariatul a prezentat raportul privind progresului în implementarea mandatelor privind recuperarea creanțelor provenite din infracțiuni. De asemenea, delegațiile statelor participante la sesiunea de lucru au semnalat aspecte practice, dificultăți, bune practici în domeniul recuperării creanțelor provenite din infracțiuni, precum și importanța aderării la agențiile regionale în domeniile recuperării produselor infracționale, precum Camden Asset Recovery Interagency Network (CARIN), the Asset Recovery Interagency Network-Asia Pacific (ARIN-AP), the Asset Recovery Network of the Financial Action Task Force of Latin America (GAFILAT) și platforma oficiilor de recuperare ARO (Asset Recovery Offices). c. Rețeaua Camden Inter-agenții de Recuperare a Creanțelor Începând cu 01.01.2016, ANABI face parte din Grupul de coordonare al Rețelei Camden Inter-agenții de Recuperare a Creanțelor (CARIN - Camden Asset Recovery Inter-Agency Network). CARIN este o reţea informală de puncte de contact şi un grup de cooperare responsabil cu privire la toate aspectele legate de confiscarea produselor provenite din săvârşirea de infracţiuni. Este o reţea de practicieni din 53 de jurisdicţii (spre exemplu: SUA, Israel, Canada, Turcia etc.) şi din 9 organizaţii internaţionale, conectată cu reţele similare de recuperare a creanţelor din Africa de Sud, Africa de Vest, Asia-Pacific şi din America Latină. Bd. Regina Elisabeta nr. 3, etajele 3 și 5, sector 3, București. Pagina 37 din 46 Tel. +4 037 257 30 00 ; Fax +4 037 227 14 35; Email. [email protected]; www.just.ro; anabi.just.ro Scopul CARIN este de a creşte eficienţa eforturilor membrilor săi, pe baza cooperării între mai multe agenţii, pentru a identifica și recupera profiturile obţinute în mod ilicit. Activitatea CARIN este condusă de un Grup de coordonare (Steering Group) care are maxim nouă membri, dintre aceștia, anual, un membru este ales președinte al rețelei. În cursul anului 2017, membrii Grupului de coordonare au fost Olanda, Bulgaria, Spania, Ungaria, Irlanda, Guernsey, Belgia şi România, iar Suedia a deţinut preşedinţia reţelei. Grupul de coordonare se reuneşte de patru ori pe an pentru a coordona activitatea reţelei. În acest sens, în cursul anului 2017, reprezentanţii ANABI au participat la trei întâlniri ale Grupului de coordonare CARIN (Haga, 25-26 ianuarie; Stockholm, 09-11 mai şi 10 octombrie), precum și la Întâlnirea Generală Anuală a CARIN (Stockholm, 11-13 octombrie). Potrivit calendarului agreat la nivelul Grupului de coordonare, România va deține, prin ANABI, președinția Rețelei în anul 2019. La întâlnirea anuală, reprezentanții jurisdicțiilor participante au agreat următoarele concluzii și recomandări pentru anul 2018 sub egida: CARIN CĂTRE VIITOR - explorarea cooperării cu jurisdicțiile din afara rețelelor de recuperarea creanțelor și utilizarea instrumentelor de recuperare a creanțelor în vederea identificării finanțării terorismului - CARIN 2.0 Astfel, pentru o recuperare efectivă a bunurilor provenite din infracțiuni, jurisdicțiile CARIN trebuie să-și continue activitatea în vederea:  Asigurării oficiilor de recuperare a creanțelor și a altor autorități competente în domeniu de acces direct și extins la informații financiare cum ar fi registrul centralizat al conturilor bancare, informații fiscale, precum și registrul beneficiarilor reali, atât la nivel intern, cât și la nivel internațional;  Dezvoltării cadrului legislativ în vederea acordării oficiilor de recuperare a creanțelor și a altor autorități competente în domeniu atribuția de a „îngheța” conturile bancare; Bd. Regina Elisabeta nr. 3, etajele 3 și 5, sector 3, București. Pagina 38 din 46 Tel. +4 037 257 30 00 ; Fax +4 037 227 14 35; Email. [email protected]; www.just.ro; anabi.just.ro   Exprimării la nivel european a necesității armonizării legislației privind formatul în care se transmit informațiile bancare, precum și obligația instituțiilor bancare de a pune la dispoziția autorităților competente informații financiare actualizate în format digital;  Asigurării existenței legislației privind schimbul transfrontalier de informații financiare și proceduri judiciare simplificate în scopul lărgirii și consolidării recunoașterii reciproce a diferitelor ordine interne de sechestru și de confiscare. Pentru a priva infractorii de profiturile lor ilicite membrii CARIN exprimă necesitatea de:  A avea standarde globale uniforme în legislație în legătură cu cererile judiciare transfrontaliere legate de sechestrarea, înghețarea și confiscarea, precum și de recunoașterea reciprocă a ordinelor de înghețare și confiscare;  Consolidarea legislației referitoare perioadele pentru care informațiile ar trebui păstrate, în special în ceea ce privește companiile IT;  Elaborarea legislației în ceea ce privește comerțul cu cryptomonede;  Reglementarea posibilității de a utiliza bunurile confiscate în scopuri sociale;  Acordarea/transferarea unui procent din valoarea bunurilor confiscate către autoritățile implicate în procesul de recuperare a acestora în vederea îmbunătățirii eforturile depuse. Pentru schimbul eficient și sigur în cazurile de recuperare a creanțelor, membrii CARIN recomandă înființarea unei platforme pentru îmbunătățirea comunicării securizate între punctele de contact ARIN la nivel global. Membrii Grupului de coordonare CARIN împreună cu membrii CARIN vor dezvolta, rafina și implementa obiectivele strategice identificate în cadrul Adunării Generale Anuale din 2017.  Dezvoltarea cooperării între Punctele de Contact CARIN și partenerii internaționali;  Îmbunătățirea schimbului de informații sigur și eficient între punctele de contact ARIN;  Dezvoltarea CARIN ca centru de excelență;  Impact asupra dezvoltării politicilor legate de recuperarea bunurilor provenite din infracțiuni. Cooperarea mai strânsă cu regiunea Golfului Cooperarea cu regiunea Golfului a reprezentat unul dintre obiectivele prioritare concretizat în recomandarea CARIN conform căreia este nevoie de o cooperare mai strânsă și de schimb de informații cu această regiune în ceea ce privește recuperarea creanțelor provenite din infracțiuni. Prin urmare, jurisdicțiile CARIN ar trebui să ia în considerare încheierea unui acord privind facilitarea schimbului de date și informații, inclusiv informații financiare cu țările din regiunea Golfului, precum și de sprijinire a rețelei CARIN în demersul de creare a rețelelor ARIN-CCG sau ARIN-GULF. Finanțarea terorismului și tehnicile de recuperare a activelor ca modalitate de investigare Finanțarea terorismului și tehnicile de recuperare a activelor ca modalitate de investigare s-au numărat printre obiectivele înscrise pe agenda Președinției CARIN din 2017. În vederea stopării fenomenului de infiltrare a sumelor de bani licite pentru finanțarea terorismului, statele membre ar trebui să ia în considerare punerea în aplicare a unei abordări unitare, inclusiv cooperarea cu sectorul privat, atât în ceea ce privește investigațiile privind finanțarea terorismului, precum și procesul de recuperare a bunurilor provenite din aceste infracțiuni. Bd. Regina Elisabeta nr. 3, etajele 3 și 5, sector 3, București. Pagina 39 din 46 Tel. +4 037 257 30 00 ; Fax +4 037 227 14 35; Email. [email protected]; www.just.ro; anabi.just.ro Statele membre ar trebui să acorde autorităților competente atribuții și instrumente eficiente pentru a le permite schimbul rapid și eficient de informații financiare legate de finanțarea terorismului cu parteneri interni și internaționali. d. Proiectul CEART II (Centrul de excelenţă în domeniul recuperării creanţelor şi instruire II) În cursul anului 2017, România, împreună cu Olanda, Portugalia, Universitatea Rey Juan Carlos şi Europol, în calitate de parteneri, s-au alăturat Spaniei în cadrul proiectului CEART II. Acest proiect multi-anual urmărește să ofere continuitate și să întărească activitățile desfăşurate în cadrul proiectului CEART I, desfășurat în perioada februarie 2010 - mai 2012, fiind finanţat în cadrul programului ISEC al Comisiei Europene. Printre aceste activități se numără și reactivarea Cursului internațional al experților în recuperarea creanţelor și investigațiilor financiare, elaborat și desfăşurat în cooperare cu Universitatea Rey Juan Carlos din Madrid și încercarea ca această certificare să fie asigurată și de alte universități europene. În plus, în timpul celei de-a doua faze (CEART II) vor fi ținute seminarii anuale, vor avea loc vizite de studiu în mai multe state membre și se va urmări actualizarea “Cărții albe privind cele mai bune practici privind recuperarea creanţelor” și a publicațiilor subsecvente acesteia. Rolul partenerilor va fi acela de a proiecta și a stabili activități de training ale cursului CEART; predare, tutorial și mentorat al participanților în ambele faze: în persoană și on-line; încărcarea de conținut pe platforma de e-learning; participarea la vizite de studiu și întocmirea unui raport; împărtășirea experiențelor și a bunelor practici; cooperarea în actualizarea “Cărții albe privind cele mai bune practici privind recuperarea bunurilor” și a publicațiilor subsecvente acesteia și participarea la acele întâlniri necesare pentru o bună performanță a proiectului (în persoană sau prin videoconferință). De asemenea, la invitaţia Europol, partenerii proiectului vor lua parte la evaluările periodice ale oficiilor de recuperare ale creanțelor. Data estimată a desfășurării acestor activități este perioada 2017 – 2020 și îşi propune cooptarea de instituții și profesioniști din diferite sfere și țări. Pe parcursul anului 2017, reprezentanții Agenției au participat la două evenimente organizate în cadrul proiectului CEART II, respectiv la prima întâlnire organizată în cadrul proiectului în perioada 23-24 mai 2017, la Madrid, eveniment ce a reunit doar partenerii proiectului, precum și la conferința de deschidere a proiectului, organizată în perioada 21- 23 noiembrie 2017, cu participarea reprezentanților agențiilor de recuperare a creanțelor provenite din infracțiuni, precum și de administrare a acestora din state precum Franța, Suedia, Ungaria, Bulgaria, Uruguay, Mexic, Honduras, Columbia, Republica Dominicană, Costa Rica, Brazilia și Peru.  Vizite de studiu a. Schimbul de experiență între reprezentanții oficiilor de recuperare a creanțelor din România și Ungaria Urmare a recunoașterii pe plan internațional a activității Agenției în calitate de oficiu de recuperare a creanțelor, în cursul anului 2017, la invitația oficiului corespondent din Ungaria, Agenția a participat la un schimb de experiență în cadrul căruia doi reprezentanți ai oficiului de recuperare a creanțelor din Ungaria au vizitat oficiul de recuperare a Bd. Regina Elisabeta nr. 3, etajele 3 și 5, sector 3, București. Pagina 40 din 46 Tel. +4 037 257 30 00 ; Fax +4 037 227 14 35; Email. [email protected]; www.just.ro; anabi.just.ro creanțelor